Türkiye
-Kurumun hisse senedi piyasasında kullandırdığı kredilerin belirlenen özel işlem sınırlarını aşmaması için gerekli aksiyonların alınması ve raporlanması -kredili alım yapan müşterilerin özkaynak oranlarının takibi ve raporlanması -müşteri borç / varlık durumunun takibinin yapılması -vadeli işlem piyasasında müşteri risk tipi ayrımına göre kullanılan limitlerin takibi ve raporlanması -vadeli işlem piyasasında dayanak varlık yönüne göre pozisyonların takibi ve risklerin kontrol edilmesi -pay ve vadeli işlem piyasası haftalık stres testlerinin yapılarak sonuçlarının sermaye yeterlilik tabanıyla ilişkilendirilmesi -pay,müşteri, kredi veya pozisyon bazlı risk doğuracak etmenlerin tespit edilip raporlanması
Şirketin iç kontrol faaliyetleri kapsamında günlük olarak; -Spot ve Vadeli İşlem Piyasasındaki kurum hacminin,komisyon gelirlerinin ve kredi ve faiz gelirlerinin kontrol edilmesi. -En fazla kar/zarar eden müşterilerin emirlerinin ve emir işlem kanallarının kontrolü -Günlük kasa hareketlerinin, EFT giriş çıkışlarının, Yp giriş çıkışlarının ve Menkul Kıymet giriş çıkışları ile birlikte Tl ve Hisse virmanların kontrolü -Açılan Hesapların ve Online açılan hesapların uygunluğunun kontrolü -Çapraz işlem hacimlerinin ve İp çakışmalarının kontrolü ve raporlaması -Üçüncü şahıslardan gelen Eft lerin kontrolü ve klase edilmesi -BİST ve SPK gibi denetleyici kurumlardan gelen bilgi taleplerinin yanıtlanması -Emis üzerinden gelen bildirimlerin takibi görevleri icra edilmektedir. Günlük iş akışımızın yanında ; -Haftalık Banka Hesap Mutabakatları -Kurumumuzun vadeli ve spot piyasadaki pazar payı -İlgili hafta içerisinde kullandırılan kredilerin ve faiz gelirlerinin takibi -KAS işlemlerinden elde edilen gelir -Şube bazlı verimlilik rapor haline getirilmesi görevleri icra edilmektedir. Günlük ve Haftalık çalışma programımızın yanında kurum ve şubelerimizin yerinde teftişi ve denetlenmesi faaliyetleri tarafımızca gerçekleştirilmektedir.
Tüzel firmalara nakdi/gayrinakdi kredi limit çalışması yapılması belirlenen limitlerin teminat risk yapısına uygun kullandırımı, nakit yönetim ürünlerinin pazarlanması, pos üye işyeri kazanımı, müşterilerimize kasko trafik işyeri paket vb sigortaların satışı, kurum ödemeleri ve ithalat işlemlerinde yardımcı olunması sağlanmıştır