Porto Alegre, Rio Grande do Sul, Brazil
Atuando há mais de 6 anos no mercado financeiro, em empresas como corretoras e gestoras de investimentos, empresas de tecnologia, IP e eFX. Experiência em rotinas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Fraude: - Estruturação e implementação de um Programa de Compliance; - Atendimento a clientes internos em demandas consultivas de naturezas diversas; - Responsável pelo gerenciamento da comunicação e atendimento a demandas de órgãos regulatórios (Banco Central, CVM, ANBIMA, B3, BSM e APIMEC); - Atendimento às auditorias externas e internas; - Monitoramento do ambiente regulatório; - Testes de conformidade; - Controle de certificações regulatórias; - Atendimento e realização de due diligences; - Elaboração de pareceres e relatórios regulatórios; - Processos de cadastro e renovação de cadastro da Instituição juntos aos órgãos reguladores e fiscalizadores; - Processos de adesão aos Códigos da ANBIMA; - Elaboração e revisão de normativos internos e políticas institucionais, entre outros processos; - Elaboração de treinamentos regulatórios e institucionais; - Canal de Ética; - Código de Ética; - Participação no desenvolvimento de produtos para analisar as adequações regulatórias; - Atuação em projetos e construção de produtos estratégicos; - KYC, KYS, KYB, KYP.
- Análise de risco em processos de KYC, KYS, KYP, KYB; - Elaboração/revisão de dossiês; - Condução e gestão de auditorias internas e externas relacionadas a PLD/CFT; - Elaboração de manuais, politicas e procedimentos operacionais relacionados à área; - Atuação nos processos relacionados a Abordagem Baseada em Risco (ABR); - Atuação analítica nos processos da área; - Revisão e análise de MEDs.
- Estruturação e implementação do Programa de Compliance; - Atendimento a clientes internos em demandas consultivas de naturezas diversas; - Atendimento a auditorias externas; - Elaboração e revisão de normativos internos e políticas institucionais, entre outros processos; - Atuação no mapeamento e construção do Gerenciamento de Riscos da área; - Canal de Denúncias: implementação de canal de denúncia, análise de relatos, investigação corporativa, apuração de denúncias, entre outros processos.
Atuação em rotinas de Compliance, como: - Atendimento a clientes internos em demandas consultivas de naturezas diversas; - Responsável pelo gerenciamento da comunicação e atendimento a demandas de órgãos regulatórios (Banco Central, CVM, ANBIMA, B3, BSM e APIMEC); - Atendimento às auditorias externas e internas; - Monitoramento do ambiente regulatório; - Testes de conformidade; - Controle de certificações regulatórias; - Atendimento e realização de due diligences; - Elaboração de pareceres e relatórios regulatórios; - Processos de cadastro e renovação de cadastro da Instituição juntos aos órgãos reguladores e fiscalizadores; - Processos de adesão aos Códigos da ANBIMA; - Elaboração e revisão de normativos internos e políticas institucionais, entre outros processos; - Elaboração de treinamentos regulatórios e institucionais; - Canal de Ética: implementação de canal de denúncia, análise de relatos, investigação corporativa, apuração de denúncias, entre outros processos.
Atuação em rotinas de Compliance, como: - Atendimento a clientes internos em demandas consultivas de naturezas diversas; - Responsável pelo gerenciamento da comunicação e atendimento a demandas de órgãos regulatórios (Banco Central, CVM, Anbima, B3); - Atendimento às auditorias externas e internas;; - Monitoramento do ambiente regulatório; - Testes de conformidade; - Controle de certificações regulatórias; - Atendimento e realização de due diligences; - Elaboração de pareceres e relatórios regulatórios; - Processos de cadastro e renovação de cadastro da Instituição juntos aos órgãos reguladores e fiscalizadores; - Processos de adesão aos Códigos da ANBIMA; - Elaboração e revisão de normativos internos e políticas institucionais, entre outros processos.
Atuação em rotinas de Compliance como PLD/FT, testes de conformidade, controle de certificações regulatórias, due diligences, elaboração de pareceres regulatórios, pesquisas internas, processos de cadastro e renovação de cadastro da Instituição juntos aos órgãos reguladores e fiscalizadores, adesão aos Códigos da ANBIMA, relacionamento com órgãos reguladores e autorreguladores, participação no atendimento a auditorias de supervisão de mercado, elaboração e revisão de normativos internos e políticas institucionais, entre outros processos. Atuação em rotinas de Legal como alterações societárias, abertura de filiais, inscrição municipal, licenciamento e renovação de alvarás, elaboração e revisão contratuais, atendimento a requisições judiciais como ofícios, SISBAJUD, SIMBA, entre outras demandas.
Redação de peças processuais e de serviços de Secretaria, auxílio na realização de audiências, atendimento ao público, diligências relacionadas a processos de Execução de Título Extrajudicial e Ação Monitória.